题目
第1题
A.甲:某期货公司工作人员张三的妻子
B.乙:某私募基金管理人
C.丙:已经与三家期货公司分别签订了居间合同,但其中一份合同已到期终止
D.丁:被中国期货业协会永久撤销从业资格
第4题
A.投资者与期货公司资金划转
B.期货公司与交易所资金划转
C.期货公司之间资金划转
D.期货公司内部账户资金划转
第5题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第7题
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失
C.除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
D.全部无效,交易结果有期货公司承担
第10题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
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