题目
A.证券公司应当设立合规部门,作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责
B.合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分,明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
D.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在
第2题
A.证券公司应设合规总监
B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第3题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告
第9题
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
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