证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识． （)

A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C.对客户资金实行第三方存管

D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

A．公司内部要有清晰的责任制和问责制

B．公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范

C．董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设

D．合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司生存基础

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔离机制

C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B．Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ