题目
A.违规获取客户信息
B.违规泄露公司商业信息
C.违规收费
D.违规推广他行产品
第3题
A.某保险公司偷逃税款60万元
B.某保险公司中心支公司向客户解释,要求提供客户本人的银行账户通过转账交纳20万元保费
C.某保险公司省级分公司因为虚列手续费,公司财务经理被保监局警告,并罚款2万元
D.某保险公司支公司被市分公司内部稽核部查出违规承保12笔业务
第4题
A.配合总行开展《手册》的编制修订和测试工作
B.组织编制本分行特有的业务产品、管理行为的内控流程,并报备总行法律与合规部
C.做好《手册》在一级分行全辖培训应用
D.及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
第5题
A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则
B.主动识别、控制其执业行为的合规风险
C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为,并对发现的违法违规行为或合规风险隐患,主动、及时地向合规总监或合规管理部报告
D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险,应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持
第6题
A.部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的
B.部门或员工行为可能损害公司声誉的
C.部门或员工行为损害员工利益的
D.部门或员工行为不符合公司发展的目标
第7题
A.如实、准确、全面地报告工作,提供资料信息,不得拒绝或推诿
B.不得转移,伪造、隐匿有关证明材料
C.隐藏重要信息规避检查
D.泄露执法、稽核活动信息
第8题
A.在产品研发、营销与服务、运营及风险管理等过程中履行各自的反洗钱职责
B. 反洗钱是反洗钱岗位员工的职责,其他岗位员工无需承担反洗钱职责
C. 所有员工均负有向所在单位反洗钱管理员或法律合规部举报客户可疑交易和可疑行为的责任
D. 严禁员工以任何形式参与或协助洗钱活动
第9题
A.强化合规管理信息化建设,通过信息化手段优化管理流程,记录和保存相关信息
B.建立专业化、高素质合规管理队伍,根据业务规模、风险水平等配备合规管理人员
C.建立健全合规审查机制,将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序
D.加强合规考核评价,把合规经营管理情况纳入对各部门和所属企业负责人的年度综合考核
第10题
A. 不得携带纸质秘密文件、资料探亲访友和出入公共场所
B. 不得在公共场所和家属、子女、亲友面前谈论秘密事项
C. 因临时加班等原因,秘密文件、资料、物品可暂时保存在个人抽屉里
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