题目
A.在产品研发、营销与服务、运营及风险管理等过程中履行各自的反洗钱职责
B. 反洗钱是反洗钱岗位员工的职责,其他岗位员工无需承担反洗钱职责
C. 所有员工均负有向所在单位反洗钱管理员或法律合规部举报客户可疑交易和可疑行为的责任
D. 严禁员工以任何形式参与或协助洗钱活动
第1题
违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度,导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的,按照()追究有关责任人员的责任。
A.《员工行为十条禁令》
B.《邮政金融从业人员违规积分管理办法》
C.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》
D.其他行内规章制度
第4题
A.保证银行各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识
B.让公众了解反洗钱知识
C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D.帮助员工掌握反洗钱工作必备的技能
第7题
执行合规主要是指()。
A.一线员工严格按照行内制度规定操作
B.合规人员对经营活动进行合规评估
C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规
D.分行按照总行的考核指标要求开展经营
第8题
A. 从业人员行为合规的依据是法律、规则、准则,并不包括各项内部规章制度
B. 从业人员行为合规是银行依法合规经营的基础
C. 从业人员行为合规是员工职业发展的保障
D. 从业人员行为合规造就员工良好的职业素质和职业操守
第11题
金融机构反洗钱培训的目的是()。
A.保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识,反洗钱法律意识及合规意识
B.让公众了解反洗钱知识
C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D.掌握反洗钱工作必备的技能
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