更多“抚顺银行内部控制的总体评价应当由董事会办公室和风险合规部共同组织实施。()”相关的问题
第1题
抚顺银行风险合规部要组织建立健全设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务中的潜在风险进行评估,并组织制定和审核相应的管理制度和业务流程。()
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第2题
根据《广东华兴银行操作风险管理政策》,风险管理与内部控制委员会应定期向董事会提交操作风险总体情况的报告。()
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第3题
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构反洗钱合规专员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
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第4题
()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。
A.风险管理部
B.内控与法律合规部
C.办公室
D.信贷管理部
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第5题
“第二道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责,简称“风险控制组”。()
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第6题
各单位应当在推出新业务、采用新营销渠道、运用新技术前,应当向合规部报告,请合规部对新业务进行洗钱风险评估,并将结果供合规部参考修订客户反洗钱风险评估指标体系及评分标准()
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第7题
重要空白凭证销毁时,需要分行行领导审批同意后,由会计运营部牵头,会同合规部、监察保卫部等部门组成监销小组,共同组织销毁工作。()
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第8题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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第9题
商业银行应当有效建立各部门之间的纵向信息传递机制,以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的横向信息传递机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况,同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施。()
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第10题
对于发生重大合规风险或有重大合规风险隐患的,应当一票否决。()
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