更多““第二道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责，简称“风险控制组”。（)”相关的问题
第1题
主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第二道防线负责部门为风险管理部门和（)。
A.授信审批部
B.内控合规部
C.审计部
D.财务会计部
点击查看答案
第2题
总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门，负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。（)
点击查看答案
第3题
一级分行所确定的具体积分标准，应当报总行内控合规部备案。（)
点击查看答案
第4题
总行负责外汇交易业务的是（)。
A.运营管理部
B.金融市场部
C.国际业务部
D.内控与法律合规部
点击查看答案
第5题
主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为（)。
A.业务经营部门
B.内控合规部
C.风险管理部门
D.纪检与审计部门
点击查看答案
第6题
“三道防线”所涉部门应安排专人负责记录、整理相关文档，并在每年12月5日前将本防线管理报告递交总行运营管理部。（)
点击查看答案
第7题
（)部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。
A.风险管理部
B.内控与法律合规部
C.办公室
D.信贷管理部
点击查看答案
第8题
被处理的员工对积分处理异议的复查决定仍不服的，可自收到复查决定之日起5个工作日内向上级机构内控合规部门申请复核。总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请。（)
点击查看答案
第9题
总行风险管理部/内控案防办配合营运与渠道管理部共同分析、研究现金款原因，对案件性款实施责任认定。（)
点击查看答案
第10题
总行会计与营运部主要职责负责会计稽核相关规章制度、操作规程的制定与修订，根据业务发展变化及相关监管要求，不断优化相关规章制度、操作规程。（）
点击查看答案
重要提示：
请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
