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[多选题]

扩大《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用范围增加哪些金融业务的机构（）

A.非银行支付机构

B.网络小额贷款公司

C.银行理财子公司

D.从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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ABCD

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第1题

与年2号令相比，《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的适用对象进一步扩大了范围，下列哪些属于新增的金融机构（）

A.村镇银行

B.消费金融公司

C.理财公司

D.贷款公司

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第2题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第3题

根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份，包括（）方式

A.通过公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份

B.通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息核实客户身份

C.客户补充其他身份资料或者证明材料

D.中国人民银行认可的其他信息来源

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第4题

《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户尽职调查措施。（）

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第5题

根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（）

A.规定，金融机构应当按照、、、的原则，妥善保存客户身份资料及交易记录，确保足以重现每笔交易

B.安全

C.准确

D.完整

E.保密

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第6题

《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（1号令)原定于（）实施

A.2021年12月31日

B.2022年1月1日

C.2021年2月1日

D.2022年3月1日

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第7题

2021年发布，自2021年8月1日施行的是以下哪个法规（）

A.《反洗钱法》

B.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》

D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》

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第8题

2021年发布，自2021年8月1日施行的是以下哪个法规（）

A.《反洗钱法》

B.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》

D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》

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第9题

根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应当了解保管箱的实际使用人，登记实际使用人的（）等信息，并留存实际使用人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

A.姓名

B.有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限

C.住址

D.有效身份证件或者其他身份证明文件的种类

E.联系方式

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第10题

根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付、实物贵金属买卖、销售各类金融产品等一次易且交易金额单笔人民币（）元以上或者外币等值（）美元以上的应当开展客户尽职调查

A.1万 5000

B.5万 1万

C.10万 5万

D.15万 5万

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第11题

金融机构应采取切实可行的措施保存客户（)，便于反洗钱调查和监督管理。

A.身份资料

B.交易记录

C.会计档案

D.信誉记录

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