题目
第2题
A.信贷担保事项
B.合同类法律规范性文件
C.新业务、新产品涉及的法律合规事项
D.行内规章制度涉及的法律合规事项
E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项
第3题
A.了解并采取合理措施获取客户与其建立业务关系或者进行交易的目的和意图。
B.核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,或者按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则要求客户提供资料并通过合法、安全、可信的渠道取得客户身份确认信息,识别客户、账户持有人及交易操作人员的身份。
C.按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则通过合法、安全且信息来源独立的外部渠道验证客户、账户持有人及交易操作人员的身份信息,并确保外部渠道反馈的验证信息与被验证信息之间具有一致性和唯一对应性。
D.按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则登记并保存客户、账户持有人及交易操作人员的身份基本信息。
第4题
A.主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度;
B.积极接受公司的合规培训;
C.按照法律法规、监管规定、行业行为准则,以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务;
D.及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。
第5题
A.水利行业工程建设有关技术标准和强制性条文
B.经批准的工程建设项目设计文件及其他相关文件
C.国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章
D.监理合同、施工合同等合同文件
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