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第1题
《证券从业人员职业道德准则》以社会主义核心价值观为指针，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求，从八个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求。()此题为判断题(对，错)。
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第2题
中国证券业协会倡导的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，具有激励和约束的内在机制。（)
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第3题
保险中介行业积极践行保险业核心价值理念，如下做法不对的是（)。
A.哺育以诚实守信为荣行业诚信文化
B.营造以勇担风险为荣行业发展氛围
C.把利润作为公司发展唯一目的
D.发展以合规守法为荣健康之路
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第4题
理财业务专业委员会的工作原则包括（）。
A.依法合规
B.公平公正
C.诚信自律
D.为民利民
E.效率优先
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第5题
物业职业守则中，（)是物业管理行业的核心价值。
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第7题
金融法的原则包括（)等。
A.合规原则
B.遵守国际惯例原则
C.诚信原则
D.效率优先原则
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第9题
推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与()的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。
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第10题
中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
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