题目
A.员工未通过业绩考核
B.员工向同事借贷大额资金
C.员工拒绝休假,拖延轮岗
D.员工经常迟到早退,工作时间精神萎靡
第1题
A.根据监管部门要求和上级行案件风险排查制度规定,制定员工异常行为排查制度和操作规程,以及排查计划和工作方案。
B.牵头组织实施全行员工异常行为排查,及时向案防牵头部门报送排查工作情况及信息,向辖内机构和相关部门进行风险提示。
C.监督、检查员工异常行为排查问题整改和责任追究情况,确保整改问责到位。
D.对案件风险排查中发现的内部案件和案件风险事件,按照规定进行查处。
E.建立员工异常行为管理台账,关注异常行为员工动态,跟踪相关问题的整改落实情况。
第3题
A.负责制定员工异常行为排查管理制度,建立与完善员工异常行为排查机制
B.负责组织协调发现问题的核实和处理工作
C.归口管理和牵头组织员工异常行为排查工作
D.监督检查各级机构员工异常行为的排查开展情况,并将各级机构排查开展情
第4题
A、严格规范银行销售投资理财产品业务流程,强化营业场所和员工行为管理
B、全面排查员工异常行为和账户异常交易
C、严格责任追究,加快推动全国银行业从业人员处罚信息系统建设
D、积极配合地方有关部门开展宣传月活动
第5题
A、依托营业网点优势向广大金融消费者进行宣传
B、充分运用各类宣传媒介和载体进行宣传教育活动
C、积极配合地方有关部门开展宣传月活动
D、全面排查员工异常行为和账户异常交易
第9题
A.坚持从严治行,对违规违纪行为果断进行处理,坚决铲除违规土壤。
B.加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法,通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果。
C.加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案,进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。
D.增强员工的自我保护意识。
E.加强员工的自我学习
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