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[多选题]

以下哪些属于证券投资外汇业务办理情况对各银行总行评分标准()。

A.合格机构投资者境内托管业务办理情况

B.境外机构投资者投资银行间债券市场(CIBM)业务办理情况

C.基金互认业务办理情况

D.银行代客境外理财(QDII)业务办理情况

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第1题

以下属于中央银行法定业务范围的是()

A.对金融机构和金融市场的相关监督管理

B.货币发行业务

C.经营黄金外汇业务

D.商业性证券投资业务

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第2题

以下属于中央银行法定业务范围的是()。

A.货币发行业务

B.经营黄金外汇业务

C.商业性证券投资业务

D.对金融机构和金融市场的相关监督管理

E.直接从事商业票据的承兑、贴现业务

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第3题

以下哪些属于目前外汇政策尚未开放办理的业务()

A.境外购房

B.境外炒汇

C.境外证券投资

D.境外就医

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第4题

一下属于中央银行法定业务范围的是()。

A.货币发行业务

B.经营黄金外汇业务

C.商业性证券投资业务

D.对金融机构和金融市场的相关监督管理

E.直接从事商业票据的承兑、贴现业务

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第5题

基金管理公司办理境外证券投资业务,应事先经外汇局核准取得()。

A.经营外汇业务的资格

B.境外证券投资的额度

C.A和B

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第6题

资本项目外汇业务包括:外商投资、外债、境外投资和证券投资等。()
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第7题

某营业部以下哪些行为属于违规行为()

A.销售集合资产管理计划,未勤勉尽责,未全面了解投资者情况

B.发生重大事件未向证监局报告

C.采取赠送实物的方式吸引客户开户

D.销售非公司代销的私募证券投资基金

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第8题

以下办理直接投资外汇业务中合规的有()

A.办理资本项目外汇账户业务对账户性质、收支范围、使用期限等内容与外汇局登记或核准信息进行核对

B.直接投资外汇资金入账不用考虑限额管理

C.境外投资业务应按要求对投资资金进行直接外汇登记

D.境外减资、转股资金调回境内,应按规定开立境外资产变现账户

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第9题

公司对基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资行为进行管理。以下哪些人员属于利害关系人()

A.承担赡养义务的父母

B.住校读书的小学生子女

C.关系亲近的表兄妹

D.可实际控制其账户运作的朋友

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第10题

以下哪些属于资本市场

A.证券投资基金市场

B.债券市场

C.股票市场

D.同业拆借市场

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第11题

以下属于证券经纪商应承担的义务有()。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持了解客户适当性管理原则

C.必须忠实办理受托业务

D.坚持为客户保密的制度

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