题目
A.销售集合资产管理计划,未勤勉尽责,未全面了解投资者情况
B.发生重大事件未向证监局报告
C.采取赠送实物的方式吸引客户开户
D.销售非公司代销的私募证券投资基金
第1题
A.违背承诺
B.虚假交易
C.滥发信息
第2题
B.售假
C.虚假交易
D.滥发信息
第3题
A.恶意骚扰
B.假冒材质成份
C.出售假冒商品
D.泄露他人信息
第4题
A.滥发消息
C.描述不符
D.出售假冒产品
第5题
第6题
A.违规代客理财
B.违规代客操作和代客保管重要物品
C.误导销售
D.强制捆绑销售
第7题
A.直播睡觉
B.污言秽语
C.传播负能量
D.以上都是
第8题
A.发布违禁信息
B.侵犯知识产权
C.泄露他人信息
D.延迟发货
第9题
A.飞单销售
B.为客户间融资提供便利
C.不正当竞争
第10题
A.营业部负责人兼任合规风控岗
B.非营销岗位人员参与基金销售活动
C.两融业务违规为客户绕标提供便利
D.充当资金及账户掮客从事场外配资
第11题
A.属于利用未公开信息交易的行为
B.属于泄露内幕信息的行为
C.是否属于违规行为,取决于李某是否实际采纳了陈某的建议
D.属于与李某共同操纵市场的行为
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