更多“以下()在OFAC全面制裁名单。”相关的问题
第1题
合规官做在没有自动化软件情况下,对美国财政部外国资产控制办公室(QFAC)制裁筛选需要()
A.在因特网上进行关键词搜索
B.使用综合制裁名单搜索屏幕上的交流网站
C.依靠来自OFAC的信用报告
D.获得最新的特别指定国民名单最新副本
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第2题
小明为客户办理开户业务时,系统提示“客户属于美国OFAC制裁名单”,小明未核实客户身份,直接拒绝为客户办理业务。小明的做法对吗?()
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第3题
2017年,美国制裁政策的最重大变化是《以制裁反击美国敌人法案》(CAATSA)的签署。美国总统特朗普以“法案充满缺陷”的立场于8月2日签署了针对俄罗斯、伊朗和朝鲜的新一轮制裁法案,该法案在美国参众两院投票时几乎全票通过。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
李新民带领1205钻井队出国打井第一站是()。
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第5题
()是指为了降低制裁名单监测系统误报警率,提高涉及制裁业务预警审核效率和质量,根据日常监测,对制裁名单监测系统中频繁出现、并经业务经办机构尽职调查核实的误报警,由系统自动过滤相关误报警的名称或字段。
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第6题
业务经劲行负责实施本行业务的制裁名单监控,开展尽职调查,对制裁名单预警进行()审核。
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第7题
业务经办负责本行业务的制裁名单监控,对制裁名单预警进行审核,对于无法明确处理意见的预警,上报哪级行审核()。
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第8题
学前教育的费用由国家和社会共同负担,使幼儿接受平等的免费教育的国家是()
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第9题
哪个部门负责制定资金清算端制裁名单监测管理制度,指导各级行执行相关政策()。
A.反洗钱主管部门
B.客户主管部门
C.监察部门
D.业务部门
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第10题
各级机构应严格落实联合国、中国政府及我行制裁合规要求,在新客户及账户准入中,对于联合国制裁和中国制裁名单,不得准入,但可新增账户。()
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