合规管理人员任职资格考试题库一、（77）道（一）合规审査1、 按照《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或证券不足的，可以向（）借入

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

A.高管任职资格准入

B.高管绩效考核

C.机构合规内审

D.监管巡视检查

合规总监任职条件包括（）。

A．从事证券工作5年以上

B．取得证券公司高级管理人员任职资格

C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

合规总监任职条件包括（）。

A．从事证券工作5年以上

B．取得证券公司高级管理人员任职资格

C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

合规总监任职条件包括（）。

A．从事证券工作5年以上

B．取得证券公司高级管理人员任职资格

C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

A.总公司总经理助理

B.总公司合规负责人

C.总精算师、董事会秘书 D分支机构财务负责人

A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责

B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门

C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定

D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员