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[判断题]

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对,错)。

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更多“城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业”相关的问题

第1题

各行社应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作()
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第2题

银监会相关监管制度明确规定的内容包括()

A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”

B.合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标

C.董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会

D.银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

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第3题

以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。A.董事会应当下设合规委员会或相关专

以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。

A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会

C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

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第4题

银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防
工作()。

A.《商业银行合规风险管理指引》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》

D.《银行业监督管理办法》

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第5题

合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,并自指定之日起()个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门,代行职责的时间不得超过()个月。

A.5,6

B.5,12

C.3,6

D.3,12

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第6题

银行业金融机构应当设立一名()或指定一名()负责本机构合规及案防工作。

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第7题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第8题

根据《反洗钱管理办法》规定,公司应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作。牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有()年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业()年以上工作经历。

A.3;5

B.5;5

C.5;10

D.10;10

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第9题

证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()

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第10题

根据《保险统计管理规定》保险机构开展统计工作,以下说法正确的是()。
A、保险公司以及分支机构应当指定一名高级管理人员为保险统计负责人

B、保险统计负责人负责组织开展本机构的保险统计工作

C、保险统计人员应当具有良好的职业道德,具备完成统计工作必需的专业知识

D、保险公司及其中心支公司以上分支机构应当设立或者指定职能部门负责统计工作,设置统计岗位,并配备相应数量的统计人员

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