题目
A.25%
B.30%
C.45%
D.50%
第1题
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》
第2题
A、公司的收益所有人应当按以下标准依次判定:直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员
B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过50%合伙权益的自然人
C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
D、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务,其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人
第3题
A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号)
B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)
C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2007〕第2号)
D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)
第5题
B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
C.信托的受益所有人是指信托的委托人
D.受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
第6题
A.注册证书、存续证明文件、合伙协议、备忘录、公司章程
B.股份有限公司应提供股权结构表、三会一层人员名单及公司章程
C.个体工商户应提供经营者身份资料
D.独资企业应提供投资者身份资料
第7题
A.对于中高、高风险公司客户,应识别直接或间接拥有25%以上(含)股权或者表决权的自然人
B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人识别情况栏位应为A03
C.识别公司的高级管理人员的受益所有人识别情况栏位应为A05
D.将法定代表人或负责人视同为受益所有人,识别情况栏位应为A04
第9题
B.简化识别受益所有人,在充分评估非自然人客户风险状况的基础上,可以将其法定代表人、主要负责人或者实际控制人视同为受益所有人,包括以下非自然人客户:1.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构2.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织3.受政府控制的企事业单位
C.常规识别受益所有人,按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人公司的高级管理人员
D.事业单位必须是参照公务员法管理的,其他的事业单位一样要识别受益所有人,如学校、医院等
第10题
B.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作
C.对于属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的非自然人客户出现高风险情形时,仍可以简化或者豁免受益所有人识别
D.获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料
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