题目
A.监管提示
B.约见谈话
C.监管走访
第4题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第7题
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
第8题
A.应当及时报告总部所在地公安机关和国家安全机关
B.同时抄报总部所在地政府金融办
C.应当及时报告总部所在地人民法院和国家安全机关
D.同时抄报总部所在地中国人民银行分支机构
第9题
A.现场检查
B.金融调研
C.非现场监管
D.监管走访
第10题
A.监管和检查
B.现场检查和非现场检查
C.现场监管和现场检查
D.非现场监管和现场检查
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