证券公司开展合规管理有效性评估，应当以（）为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险

A.证券公司应设合规总监

B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.评级公司

D.管理咨询公司

A、合规管理环境

B、合规风险识别与评估

C、合规管理控制措施

D、合规风险防范能力

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ()

A．正确

B．错误