题目
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。 ()
第3题
A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
第6题
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
第8题
A.集中管理
B.守法合规
C.约定运作
D.资格管理
第9题
40 .证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有 () 。
A .保持独立
B .保持客观
C .建立和完善投资对象备选库制度
D .建立和维护备选库
第10题
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的,应当及时向中国证监会报告
D.证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
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