题目
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户.()
第9题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。 ()
第10题
A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据相关法律法规,制定相关执业规范和行为准则
B.证券自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%,并应当遵循分散投资风险的原则
D.证券公司从事定向资产管理业务,其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
第11题
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
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