证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ()

A．中国证券监督管理委员会

B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

C．证券交易所

D．证券登记结算机构

A.事后检查

B.提前预测

C.事前审查

D.事中监控

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.守法合规

B.资格管理

C.约定运作

D.集中管理

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

A.集中管理

B.守法合规

C.约定运作

D.资格管理

40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 () 。

A ．保持独立

B ．保持客观

C ．建立和完善投资对象备选库制度

D ．建立和维护备选库

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务

C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告

D.证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户