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[主观题]

以下哪些是合规有效性评估应充分考虑()

A、合规管理环境

B、合规风险识别与评估

C、合规管理控制措施

D、合规风险防范能力

暂无答案
更多“以下哪些是合规有效性评估应充分考虑()”相关的问题

第1题

金融行动特别工作组第四轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估增加了()

A、合规性评估

B、有效性评估

C、合规和有效性评估

D、合规或有效性评估

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第2题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A.合规政策

B.合规管理程序

C.合规指南

D.合规风险评估报告

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第3题

合规风险评估报告主要包括以下哪些内容()

A.报告期合规管理工作总体情况

B.报告期合规风险分析

C.合规管理面临的挑战

D.下一步工作措施与管理建议

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第4题

证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估、及时解决合规管理中存在的问题
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第5题

证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估、及时解决合规管理中存在的问题
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第6题

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询

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第7题

以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,

以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。

A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持

D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况

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第8题

以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?

A.特定政策和程序的实施与评价

B.合规风险评估

C.合规性测试

D.合规培训与教育

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第9题

属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()

A.主动合规

B.全员合规

C.全面合规

D.合规从高层做起

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第10题

各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。
各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每()年开展一次。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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第11题

董事会履行的合规管理职责不包括()。

A.建立与合规负责人的直接沟通机制

B.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.审议批准公司年度财务报告的合规合法性

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