题目
A、合规管理环境
B、合规风险识别与评估
C、合规管理控制措施
D、合规风险防范能力
第6题
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
第7题
以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
第10题
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
第11题
A.建立与合规负责人的直接沟通机制
B.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.审议批准公司年度财务报告的合规合法性
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