题目
A.验证外国银行客户的身份
B.评估代理账户洗钱风险
C.验证非美国银行高政治风险的管理人员的身份
D.判断是否需要加强尽职调查
第1题
A.禁止为空壳银行开代理账户
B.禁止为非美国金融机构开设代理账户
C.禁止客户从金融机构持有的集中账户转移资金
D.对通过账户使用应付的个人获取其相关信息
第2题
A.要求对外国空壳银行加强尽职调查
B.扩大对所有外国金融机构的反洗钱项目要求
C.授权对洗钱重点关注银行施加特别措施
D.扩大对美国金融机构海外分支机构的审批要求
第3题
A.用于识别每个外国银行的记录
B.购买与海外代理账户有关的大于或等于三千美元的货币工具
C.一项可疑活动的报告被提交,并且支持性文件涉及海外代理账户
D.与外国代理账户相关的314(b)节信息分享结果
第5题
A.当非美国公司雇佣了美国公民
B.当非美国公司参与了一些活动,这些活动在他们的国家是合法的,但是依据OFAC可能是非法的并且会受到制裁
C.当非美国公司参与了在原籍是合法的活动,但是并没有给美国个人或组织通过常规业务活动带来利益
D.当非美国公司雇佣了非永久居民外国人
第6题
A.确定这个美国银行销售的大面额票据是否有减少的情况
B.识别货币兑换所的存款,包括第三方项目,这些第三方项目包括按顺序编号的货币工具
C.识别洗钱计划并提交一份可疑的交易报告
D.确认由货币兑换所发起的多笔电汇,转移到墨西哥以外的司法管辖区,那里与该货币兑换所没有明显的商业关系
第10题
A.禁止从业人员向银行客户购买或出售信托资产
B.禁止从业人员向客户收受礼物或参与信托账户收入的分配
C.禁止从业人员谈论或泄露信托业务及有关客户的情况
D.任何一个参加银行工作的人员都不能担任受托人或共同受托人,以避免同银行进行业务上的竞争
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