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一个大型美国银行正在对一个非美国银行进行尽职调查。这个非美国银行在美国银行申请开代理账户,依据美国爱国者法案,美国银行需要采取哪两个步骤()

A.验证外国银行客户的身份

B.评估代理账户洗钱风险

C.验证非美国银行高政治风险的管理人员的身份

D.判断是否需要加强尽职调查

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第1题

依据美国爱国者法案第311节美国金融机构要收到哪两项特别措施约束?()

A.禁止为空壳银行开代理账户

B.禁止为非美国金融机构开设代理账户

C.禁止客户从金融机构持有的集中账户转移资金

D.对通过账户使用应付的个人获取其相关信息

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第2题

美国爱国者法案影响了外国金融机构的哪一方面()

A.要求对外国空壳银行加强尽职调查

B.扩大对所有外国金融机构的反洗钱项目要求

C.授权对洗钱重点关注银行施加特别措施

D.扩大对美国金融机构海外分支机构的审批要求

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第3题

依据美国爱国者法案记录保留要求,美国金融机构如果有海外代理账户必须保留以下哪项()

A.用于识别每个外国银行的记录

B.购买与海外代理账户有关的大于或等于三千美元的货币工具

C.一项可疑活动的报告被提交,并且支持性文件涉及海外代理账户

D.与外国代理账户相关的314(b)节信息分享结果

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第4题

在美国证券公司被称为()。

A.商人银行

B.投资银行

C.证券公司

D.全能银行

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第5题

关于海外资产控制办公室执法外法权,什么情况下非美国公司的风险会增加()

A.当非美国公司雇佣了美国公民

B.当非美国公司参与了一些活动,这些活动在他们的国家是合法的,但是依据OFAC可能是非法的并且会受到制裁

C.当非美国公司参与了在原籍是合法的活动,但是并没有给美国个人或组织通过常规业务活动带来利益

D.当非美国公司雇佣了非永久居民外国人

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第6题

一家美国银行最近接到法律的警告,因为它将越来越多的大面额美国银行票据出售给货币兑换所。他们怀疑一个墨西哥财团正在银行的管辖范围内实施洗钱计划。为了协助执法部门进行调查,应采取以下哪两个步骤通过银行追踪资金()

A.确定这个美国银行销售的大面额票据是否有减少的情况

B.识别货币兑换所的存款,包括第三方项目,这些第三方项目包括按顺序编号的货币工具

C.识别洗钱计划并提交一份可疑的交易报告

D.确认由货币兑换所发起的多笔电汇,转移到墨西哥以外的司法管辖区,那里与该货币兑换所没有明显的商业关系

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第7题

以下哪个银行属于纯网上银行?()

A.中国银行

B.汇丰银行

C.美国安全第一网上银行

D.花旗银行

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第8题

非战争军事行动原本是一个特定称谓,在1993年()陆军《作战纲要》中首次提出。

A.俄国

B.美国

C.英国

D.法国

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第9题

“初步洗钱牵连”概念在美国2001年《采取必要措施打击遏制恐怖主义以使美国更加强大和团结法案》(《爱国者法案》)中首次出现。()
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第10题

以下哪些行为能体现出美国信托业务严格管理信托从业人员的特点()

A.禁止从业人员向银行客户购买或出售信托资产

B.禁止从业人员向客户收受礼物或参与信托账户收入的分配

C.禁止从业人员谈论或泄露信托业务及有关客户的情况

D.任何一个参加银行工作的人员都不能担任受托人或共同受托人,以避免同银行进行业务上的竞争

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