（）反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度，进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估

A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B.提升客户风险等级

C.限制客户交易

D.拒绝提供服务

E.终止业务关系

F.向相关金融监管部门报告G.向相关侦查机关报案

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经机构高层审批后，拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

A.地域风险

B.客户风险

C.产品渠道风险

D.产品业务风险

基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（）。

A．对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算

B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

A.合理评估,审慎处理。

B.大胆评估,审慎处理。

C.合理评估,及时处理。

D.大胆评估,及时处理。

A.风险为本

B.了解你的客户

C.实质重于形式

D.了解你的业务