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金融机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。这些后续控制措施包括（)

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经机构高层审批后，拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

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ABCD

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更多“金融机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资…”相关的问题

第1题

各金融机构和支付机构应当遵循（)原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.全面性

C.审慎均衡

D.合规性

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第2题

各分支行在合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况时，应当遵循以下哪些原则？（)

A.风险为本

B.合规为先

C.审慎均衡

D.审慎合规

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第3题

金融机构和支付机构应当遵循（)原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.了解你的客户

D.勤勉尽责

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第4题

公司各部门、业务线和分支机构应当遵循____和“审慎均衡”的反洗钱工作原则。

A.A.风险为本;

B.B.了解你的客户;

C.C.了解客户实际控制人;

D.D.适当性;

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第5题

法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照（)方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

A.A.合规为本

B.B.风险为本

C.C.规则为本

D.D.风险与规则并重

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第6题

法人金融机构应当建立风险自评估制度，按照（)原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险防控机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险应对措施。

A.A.合法为本

B.B.合规为本

C.C.风险为本

D.D.以上都是

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第7题

法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（)识别、（)评估、（)控制及（)管理，有效防范洗钱风险。

A.审慎

B.有效

C.持续

D.全程

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第8题

中国人民银行及其分支机构应当遵循（)原则，结合实际，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险可控

B.风险为本

C.加强监管

D.法人监管

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第9题

贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循依法合规、（）、平等自愿、公平诚信的原则

A.审慎经营

B.审慎确定

C.慎重经营

D.合规经营

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第10题

中国人民银行及其分支机构应当遵循（)和（)原则，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.A.风险为本

B.B.规则为本

C.C.法人监管

D.D.统一监管

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第11题

反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（)原则。

A.以“了解你的客户”为基本原则

B.审慎性原则

C.持续性原则

D.信息保密原则

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