题目
A.分行业务主管部门
B.合规部
C.分管行领导
第2题
第4题
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第5题
A.监管要求
B.信用等级
C.经营管理
D.行业政策
E.限额管理
第6题
第7题
A.A.出于第三方利益使用客户信息
B.B.取得客户的授权
C.C.根据法规要求,向监管机构报告发现的违反法规行为
D.D.接受同业复核以及注册会计师协会和监管机构依法进行的质量检查
第9题
A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
D.涉及可疑交易报告
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