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根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定,擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定,将公司内部可疑交易调查信息,司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率,拆分交易金额,刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时,故意漏输、误输、篡改客户身份信息,导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作,或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作,恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第2题

根据反洗钱管理要求,员工应履行的反洗钱义务包括()

A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度

B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动

C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务

D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告

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第3题

强化反洗钱保密意识的主要途径包括但不限于入职培训、业务培训、集中宣传、警示教育及案例剖析等方式。()
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第4题

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第5题

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第6题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,各业务部门(含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责()。

A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作

B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估

C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程

D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段

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第7题

公司反洗钱客户风险等级管理系统中需由人工持续收集并录入系统的信息包括但不限于()①外部单位要求公司协助调查的信息②拒绝配合公司依法开展尽职调查工作的记录③客户的风险提示信息与权威媒体的相关报道信息④互联网搜索到的相关信息。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①②

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第8题

义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。()
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第9题

各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处
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第10题

根据公司反洗钱相关制度规定,客户1 年内(客户开户 1 年以上)资产规模小于 10 万元,且为非居
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