题目
第1题
第2题
A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构
B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责,对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见
C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立,也可以在公司层面单独设立,但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队
D.如有必要,证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员,参与内核工作
第4题
A.生产、销售、服务等部门之间有良好的市场信息反馈机制,并在商品质量或服务质量方面不断改进
B.对售后服务中发现的难以解决的问题,设立有关的服务研究部门或委托专业机构进行研究和咨询
C.通过国家认可的相关品牌、安全或管理认证
D.重视服务标准化工作,鼓励参与国家、行业有关标准的制定工作
第5题
A.违规向关系人发放优于一般交易的贷款或以优于一般交易的条件与关系人达成交易
B.在存在的利益冲突时不作任何披露而参与业务经营决策或交易处理
C.不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系,向客户推销不适合的产品服务
D.利用在银行工作的优势,根据明确的内部优惠政策,以相对优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务
E.利用在银行工作的优势,以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品,损害所在机构的利益
第6题
A.• AI、II、III、IV
B.• BI、II、IV
C.• CI、III、IV
D.• DII、III、IV
第9题
A.有利于银行销售额增加,应帮助同事隐瞒
B.装作不知道
C.应当及时提示、制止,并视情况向所在机构或有关部门报告
D.直接向本行领导报告或上级主管部门检举
第10题
A.直接向本行领导报告或上级主管部门检举81
B.应当及时提示,制止,并视情况向所在机构或有关部门报告
C.装作不知道
D.有利于银行销售额增加,应帮助同事隐瞒
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