题目
B.实施更为严格的客户身份识别措施,按照了解您的客户原则积极开展客户身份识别工作,进一步了解客户及实际控制人、实际受益人情况,适度提高客户及其实际控制人、受益人信息的收集和更新频率
C.对高风险客户进行强化监测,进一步了解客户的财产和资金来源,提高交易监测频度
D.根据公司规定每季度需完成高风险客户季度尽调表,每半年进行一次洗钱风险等级重新划分
第1题
A.应对于不同风险等级的客户开展差异化管理
B.客户风险等级一旦确定,不能进行调整
C.要密切关注高风险客户的交易情况,对高风险客户采取强化的控制措施
D.在设置评级指标时,应考虑行业现金密集程度、国家(地区)上游犯罪情况等合理制定指标和权重
第2题
A.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
B.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
C.适度提高交易监测的频率及强度
D.可拒绝客户新业务的现场办理
第4题
A.股权或者控制权结构异常复杂
B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的
C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
第5题
A.进一步调查客户及其实际控制人、交易实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.加强对客户的交易监控,每月查看客户交易明细
D.限制客户办理非柜面业务、跨境业务、授信、信托等易被洗钱分子利用的业务产品
第6题
A.进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系
D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
第7题
第8题
A.由业务受理机构的中级管理人员批准后建立业务关系
B.不需要添加反洗钱灰名单
C.调高客户洗钱风险等级
D.加强持续监测
第9题
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