更多“A公司经我司风险等级评估确定为次高风险客户,为此,承保时须经过总公司运营部负责人批准后方可承保()”相关的问题
第1题
经各行风险评级确定为较高风险等级产品,以高风险类资产投贷为主,本金安全和投资收益具有高度的不确定性,且波动性较大。()
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第2题
以下哪些不属于高风险业务的定义()?
A.投资回报高的业务
B.经风险评估后确定为较高或高风险的业务
C.国家法律、法规有特殊管制或监管要求的业务
D.特殊行业及特殊业务
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第3题
如客诉品已过保质期,但投诉内容判定为我司责任。如产品有异物(未开封),或异物与产品相连(已开封),或空包(未开封),或异物与产品分离经工厂确认为工厂责任(已开封)等为有效质量客诉()
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第4题
公司对投资顾问服务的风险等级评估确定为()
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第5题
九民纪要中的“高风险等级金融产品”,仅指金融机构内部评估确定为高风险等级的金融产品。()
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第6题
符合我行反洗钱相关制度规定的()客户,可直接将其风险等级确定为高风险。
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第7题
客户为外国政要或其亲属、关系密切人时,可直接将其风险等级确定为高风险()
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第8题
按照《反洗钱法》的要求,明确七类洗钱上游犯罪的犯罪嫌疑人,可直接将其风险等级确定为高风险()
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第9题
呈现有组织同时或分批开户异常行为的客户,可直接将其风险等级确定为()风险
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第10题
()一般是指经过风险评估后确定为较高或高风险的业务。
A.低风险业务
B.普通风险业务
C.高风险业务
D.无风险业务
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第11题
我司的客户洗钱风险等级划分包括高风险、中风险、低风险三个级别()
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