题目
A.业务许可制度
B.以净资本为核心的经营风险控制制度
C.合规管理制度
D.客户交易结算资金第三方存管制度
第1题
B.以净资本为核心的风险监控与预警制度
D.风险控制制度
第2题
第3题
B.分类监管制度
C.每日无负债结算制度
D.信息报送与披露制度
第4题
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
第5题
第6题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
第7题
第8题
B.定期巡视
第9题
第10题
A.净资产
B.利润率
C.净资本
D.总资产
第11题
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