反洗钱监控名单为I级管控名单包括（)，对于命中I级管控名单的客户，需严格按照监管和公司相关制度要求采取限制措施。（)

A、负面信息类名单

B、外国政要类名单

C、司法类名单

D、高风险国家和地区名单

根据总行发布的集团《集群式风险监测管控名单》，需按照()实施分层管理。

A“减持压降”、总额管控”和“提示关注”

B“持续关注”、总额管控”和“提示风险”

C“减持”、管控”和“关注”

D“减持压降”、总额管控”和“提示风险”

A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单

B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

B、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取反洗钱、反恐怖融资、反逃税实时监控措施的名单

C、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取实时监控的外逃人员名单

D、中国人民银行为防范洗钱相关风险而要求采取实时监控措施的名单

E、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的制裁名单

F、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的反洗钱、反恐怖融资和反逃税监控名单

G、本行为防范洗钱等相关风险而采取实时监控措施的其他名单

H、以上均对

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，需明确的内容有（）。

Ⅰ．设置名单的目的

Ⅱ．有关公司进入和退出名单的事由和时点

Ⅲ．对有关业务活动进行监控或限制的措施

Ⅳ．名单编制和管理的程序及职责分工

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

A.限制非柜面渠道名单维护

B.异常开户名单维护

C.严重违法失信企业名单维护

D.反欺诈名单查询

A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易

B、组织本条线开展客户身份识别，配合开展客户洗钱风险分类管理，并采取针对性的风险应对措施

C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程

D、组织落实交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施()。