题目
第1题
第2题
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
第3题
第4题
A.向监管机构或有权机关上报的可疑交易报告,要重新评估所涉及客户的洗钱风险等级,采取相应的风险控制措施
B.必要时可限制交易、拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
C.将客户资金转移
D.确定为犯罪行为后,应及时拒绝为可疑交易报告所涉及的客户提供金融服务乃至终止业务关系
第5题
A.合理评估,审慎处理。
B.大胆评估,审慎处理。
C.合理评估,及时处理。
D.大胆评估,及时处理。
第6题
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.限制客户交易
D.拒绝提供服务
E.终止业务关系
F.向相关金融监管部门报告G.向相关侦查机关报案
第9题
A.客户
B.账户
C.交易对手
D.金融业务
第10题
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