题目
A.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
B.违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配
C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
第1题
A.不得收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财务或者其他好处
B.不得违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
C.不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
D.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
第2题
A.可以收受可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
B.可以违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
C.不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
D.可以以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
第3题
A.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
B.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
第4题
A.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构,独立执业
B.只能在1家证券投资咨询机构执业
C.不属于证券从业人员
D.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问
第5题
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第6题
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第7题
第8题
A.独立透明,诚实客观,谨慎负责,公正公平
B.科学严密,独立诚信,谨慎负责,勤勉尽责
C.独立诚信,谨慎客观,勤勉尽职,公正公平
D.谨慎负责,勤勉尽职,独立诚信,公开公平
第9题
A.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
B.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
C.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
D.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
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