题目
A.不得收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财务或者其他好处
B.不得违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
C.不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
D.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
第1题
A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
B.符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.实缴货币资本8000万
D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
第2题
A.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
B.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
C.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
D.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
第3题
A.投资分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B.投资分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C.投资分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D.投资分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
第4题
A.民事责任
B.披露(备案)原则
C.资格原则
D.“防火墙”(隔离)原则
第6题
A.自营业务
B.受托投资管理业务
C.财务顾问业务
D.投资银行业务
第7题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
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