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[主观题]

从业人员持证执业要求有哪些?()

A.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

B.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

C.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

D.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第1题

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

A.2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

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第2题

对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些?

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第3题

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。Ⅰ.保证基金从业人员执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

非法医疗行为不包括()

A.紧急救治时超出执业类别要求

B.未取得《医师执业证书》

C.未取得《护士执业证书》

D.已取得《医师资格证书》但未注册

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第5题

保险经纪人员在从业以前,应该()。A.先取得执业证书,再取得“保险经纪从业人员资格证书”

保险经纪人员在从业以前,应该()。

A.先取得执业证书,再取得“保险经纪从业人员资格证书”

B.先取得“保险经纪从业人员资格证书”,再取得执业证书

C.只需取得“保险经纪从业人员资格证书”

D.只需取得执业证书

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第6题

基金投顾业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得()证书。

A.证券投资咨询执业资格

B.证券从业资格

C.基金从业资格

D.法律职业资格

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第7题

保险经纪人员可以从业的前提条件是()。A.先取得《执业证书》,再取得《保险经纪从业人员资格证书》B.

保险经纪人员可以从业的前提条件是()。

A.先取得《执业证书》,再取得《保险经纪从业人员资格证书》

B.先取得《保险经纪从业人员资格证书》,再取得《执业证书》

C.只需取得《保险经纪从业人员资格证书》

D.只需取得《执业证书》

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第8题

保险经纪人员可以从业的前提条件是()。 A.先取得“执业证书”,再取得“保险经纪从业人员资格证书”B

保险经纪人员可以从业的前提条件是()。

A.先取得“执业证书”,再取得“保险经纪从业人员资格证书”

B.先取得“保险经纪从业人员资格证书”,再取得“执业证书”

C.只需取得“保险经纪从业人员资格证书”

D.只需取得“执业证书”

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第9题

保险经纪人员可以从业的前提条件是()。

A.先取得“执业证书”,再取得“保险经纪从业人员资格证书”

B.先取得“保险经纪从业人员资格证书”,再取得“执业证书”

C.只需取得“保险经纪从业人员资格证书”

D.只需取得“执业证书”

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第10题

“不具备保险监管机构规定的销售资质而从事保险销售行为”的违规类别适用于以下哪些情形?()

A.销售人员未取得《保险从业人员资格证书》而从事保险销售行为

B.销售人员虽取得《保险从业人员资格证书》,但不具备销售某类保险产品的资格,如万能型、投资连接型产品的销售资格

C.销售人员虽取得《保险从业人员资格证书》,但其销售区域超出所持资格证允许的销售区域范围

D.虽有资格证,但未取得有效执业证

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第11题

()是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。

A.持证上岗

B.持续学习

C.合理就业

D.专业审慎

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