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[多选题]

加强对异常开户行为的审核。有下列哪些情形的,银行和支付机构有权拒绝开户()

A.联网核查结果显示为姓名和身份证号码一致,但不存在照片的

B.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示的

C.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的

D.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

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更多“加强对异常开户行为的审核。有下列哪些情形的,银行和支付机构有权拒绝开户()”相关的问题

第1题

加强对异常开户行为的审核,对单位身份信息存在疑义,有权拒绝开户。()
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第2题

邮政储蓄机构应加强对异常开户行为的审核。遇有下列情形之一的,应拒绝开户和拒绝开通电子银行:()。

A.(一)对个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,个人拒绝出示的。

B.(二)组织他人同时或者分批开立账户的。

C.(三)有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的。

D.(四)客户自述没有职业。

E.(五)以上都对

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第3题

企业有下列以下哪些异常开户行为之一的,应当拒绝开户。()

A.开户动机不明

B.法定代表人或者单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情形

C.企业组织他人同时或者分批开立账户

D.开立业务与客户身份不符

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第4题

有关远程视频、“芝麻开门”综合开户、高风险及异常情形开户识别与风险防范说法正确的是()。

A.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的,我行应当拒绝为其开户

B.高风险或异常情形开户,开户初期不开通网银等非柜面业务,待后续了解后再审慎开通

C.高风险或异常情形开户,由两名客户经理共同上门核实

D.远程视频用于核验单位开户意愿的真实性,适用于正常情形开户,高风险或异常情形开户不适用

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第5题

银行应当加强对II、III类户异常开立和可疑交易的监测,对于个人存在异常开户和可疑交易行为的,
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第6题

银行应当加强对Ⅱ、Ⅲ类户异常开立和可疑交易的监测,对于个人存在异常开户和可疑交易行为的,采取拒绝开户或暂停账户非柜面业务等措施。()
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第7题

为企业开立银行结算账户之前,应当审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性,经审核存以下列情形之一的,不得予以开户。()

A.营业执照原件明显异常,且向工商部门核实确为虚假营业执照

B.已被工商部门列入异常经营名录

C.法定代表人或单位负责人、被授权人身份证件明显异常,经确认为虚假

D.人脸识别不通过

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第8题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。 A.客户开户时审核证件、资料不严 B.客

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第9题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。 A.客户开户时审核证件、资料不严B.客

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第10题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。 A.客户开户时证件审核的不严格B.客户

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时证件审核的不严格

B.客户委托买卖时审核资料的不严格

C.交收的失误

D.证券公司工作人员申报差错

E.对委托指令的输入错误

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第11题

以下说法错的是()

A、企业申请开立基本存款账户的,还应审核基本存款账户的唯一性属于账户尽职调查的内容

B、远程视频用于核验单位开户意愿的真实性,适用于正常情形开户,高风险或异常情形开户不适用

C、高风险或异常情形开户必须面签法定代表人(或单位负责人)并留存音频、视频材料(面对面同步音频、视频)

D、远程视频中法人视频必须使用法人本人手机下载手机银行进行录制上传

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