下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。 A．客户开户时审核证件、资料不严 B．客

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A．客户开户时审核证件、资料不严

B．客户委托买卖时审核凭证不慎

C．证券公司工作人员申报差错

D．交收失误

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A．客户开户时证件审核的不严格

B．客户委托买卖时审核资料的不严格

C．交收的失误

D．证券公司工作人员申报差错

E．对委托指令的输入错误

A.治理混乱，管理失控

B.挪用客户资产并且不能自行弥补

C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。

A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。

B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。

C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

A.严格内部管理

B.提高员工素质

C.严格操作流程

D.提高差错处理效率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

A．严格内部管理

B．提高差错处理效率

C．提高员工素质

D．提高纠纷处理能力

E．严格操作控制