当前位置：首页 > 职业资格考试 > 证券从业

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

题目

[主观题]

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（

）

查看参考答案

更多“在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（”相关的问题

第1题

支行经办人员在受理上述暂未纳入系统控制的一次性金融服务业务时，应做好客户身份识别，包括：核验身份证件、核查发洗钱和高风险名单，查验客户是否已在我行开户，做好信息登记与留存，包括客户身份基本信息及身份证件影像（）

点击查看答案

第2题

网点在办理业务时，对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的，不需补录客户资料（）

点击查看答案

第3题

网点在办理业务时，对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的，要补录客户资料。（)

点击查看答案

第4题

严禁在未核验个人或单位客户经办人员身份的情况下办理开户业务。（)

点击查看答案

第5题

为客户办理业务时，应严格审查下述异常开户情形，根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应拒绝开户（）

A.不配合客户身份识别。

B.有组织同时或者分批

C.开户理由不合理。

D.开立业务与客户身份不相符。

E.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动。

点击查看答案

第6题

开户银行为已在本行开立单位银行结算账户的存款人办理开立单位银行结算账户业务时，如果存款人证明文件未发生变化的，在有效防控风险、准确识别客户身份和开户意愿的前提下，仍需留存开户证明文件复印件或者影印件等（）

点击查看答案

第7题

为客户办理业务时，出现以下哪些情况时候，应严格审查下述异常开户情形，根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应拒绝开户。（)

A.不配合客户身份识别

B.有组织同时或者分批开立账户

C.开立业务与客户身份不相符

D.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

点击查看答案

第8题

小明为客户办理开户业务时，系统提示“客户属于美国OFAC制裁名单”，小明未核实客户身份，直接拒绝为客户办理业务。小明的做法对吗？（)

点击查看答案

第9题

对于首次在我行开立个人结算账户的新客户，或与我行业务（），在办理新开户时未识别出中高风险特征的，可仅凭二代身份证证件简易开户，并审慎开通与客户身份核实程度相匹配的非柜面业务和交易限额等

A.粘性低且存款余额偏低

B.粘性高且存款余额偏高

C.有办理保险业务或理财业务

D.有本行的贷款关连业务

点击查看答案

第10题

客户开户严格按要求开展身份识别，后期不用持续识别、以免影响客户业务办理速度（）

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题记录

联系客服

购买搜题卡

相关内容

“所有的决策都是依据模型做出的”体现了量化投资分析的纪律性。（）

“所有的决策都是依据模型做出的”体现了量化投资分析的（）。

当（）时，投资者将选择高β值的证券组合

当（）时，投资者将选择高β值的证券组合。

《上市公司重大资产重组管理办法》属于（)层级的规定。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则

《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。

考试指南全部 >

福建考二建需要社保吗 2023年一级建造师的考试分数线 2024年上海一级建造师考试报名时间：6月7日开始天津2024年二建考试备考经验分享二建报名费什么时候交江苏注安化工安全真题23年江苏注册安全工程师打印准考证入口2023 注册安全工程师什么时候报名注册安全工程师考试报名时间初中学历考二建难吗

购买搜题卡查看答案

购买前请仔细阅读《购买须知》

请选择支付方式

微信支付

支付宝支付

点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》

立即支付已付款，但不能查看答案，请点这里登录即可>>

搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则：

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次

备注：网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案；语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP（或打开微信小程序）。

3. 搜题卡过期将作废，不支持退款，请在有效期内使用完毕。

找回账号密码

联系在线客服