更多“从业人员买卖股票、代客理财、场外配资属严重违规情况（）”相关的问题
第1题
根据我司《合规问责办法》，下列哪一种情形不应当认定为重大违规失责（）
A.违规买卖股票
B.代客理财
C.参与场外配资活动及非法证券活动
D.违规行为导致公司被分类评价扣分不超过1分
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第2题
证券营销人员哪种行为属于不正当竞争行为（）
A.代客理财
B.进入其他券商营业场所
C.向客户推荐股票
D.向客户推荐配资公司
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第3题
不得私自代客理财、不得承诺收益、不得参与场外配资、不得销售非公司代销金融产品。不得突破适当性标准违规销售产品，不得违规汇集不合格投资者资金以他人或员工名义购买产品（）
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第4题
多客户相同地址交易监控预警，主要排查是否借用账户、是否配资、是否涉及代客理财等风险点。因此只需回访操作人即可（）
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第5题
营业部员工及经纪人如存在“办私下接受客户委托买卖证券（包括股票、债券、基金等）等代客理财或代亲属、朋友进行交易操作”的情况，营业部将经公司审批后与有关员工或经纪人解除劳动合同或委托代理协议（）
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第7题
耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（)。
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条
B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
D.《证券法》第一百四十五条
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第8题
从业人员严禁违规炒股、代客理财或保本保收益（）
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第9题
对于国际证券的场外交易（)。
A.其交易对象均为不符合上市条件的证券
B.对其法律管制较之对证券交易所的法律管制宽松
C.以代客买卖为主，以自营买卖为辅
D.其流动性和稳定性比证券交易所强
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第10题
根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，以下哪项属于银行从业人员禁止性行为（）
A.代客理财
B.违规代销他行产品
C.代客保管
D.投资理财
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第11题
结算与现金管理产品主要包括以下项目（)。
A.支付结算
B.代理业务
C.代客理财及贵金属买卖业务
D.集团客户资金管理
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