题目
A.违规买卖股票
B.代客理财
C.参与场外配资活动及非法证券活动
D.违规行为导致公司被分类评价扣分不超过1分
第2题
A.日常业务检查发现的问题
B.其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉
C.新闻媒体和舆论监督的事实与建议
D.其他有关问责的信息来源
第3题
A.因经营管理或执业行为被采取监管处罚
B.无合理理由,存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训,或无资格展业的情况
C.无正当理由,不组织开展或不参加合规宣传培训活动,致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实
D.未能有效履行反洗钱职责
第7题
A.自查从宽
B.他查从严
C.尽职免责
D.失职重罚
第8题
A.未能采取有效措施保护征信信息安全,直接导致征信信息泄露事件发生
B.征信信息泄露事件发生后,未能及时向征信信息安全工作领导小组及上级机构汇报,未及时采取有效措施,导致事件进一步恶化
C.未按照规章制度及工作职责有效履行征信业务合规管理和操作
D.未有效贯彻落实监管部门征信信息安全工作部署
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