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[单选题]

市联社合规部具体负责合规全面问责工作,下列哪()项不属于其在问责方面主要履行的职责。

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.合规管理职能的适当性和有效性

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第1题

某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。

A.A.投资部门的独立性

B.B.合规机制的独立性

C.C.问责的独立性

D.D.合规部门的独立性

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第2题

合规工作的执行,是市联社所有单位(部门)及其员工的职责工作,其主要内容包括()

A.直接参与业务程序

B.申报制度

C.现场检查

D.及时解决合规风险

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第3题

2020年全行合规工作要求,关键要做到()。

A.全面合规要做到全覆盖

B.全面合规要做到全流程

C.全面合规要做到全保障

D.全面合规要做到全员工

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第4题

()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.合规管理部门

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第5题

银行合规部的基本职责包括()。

A.负责合规守法委员会的日常事务工作

B.负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C.负责管理全行反洗钱工作

D.负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

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第6题

全行上下要时刻保持清醒的头脑,自强不息,躬身前行,筑牢合规底线。当前我行全面合规工作的重要性和必要性是()

A.全面合规是监管的要求

B.全面合规是案防的保障

C.全面合规是发展的基础

D.全面合规是股东的期望

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第7题

()是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。

A.A.营业部

B.B.合规部

C.C.监察部

D.D.审核部

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第8题

问责做到事实清楚、证据确凿、依据充分、责任分明、程序合规、处理恰当,防止()。

A.问责不力

B.简单化

C.问责泛化

D.单一化

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第9题

下列关于合规政策的落实表述错误的是()。

A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施

C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责

D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告

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第10题

反洗钱工作应遵循依法合规、全面覆盖、风险为本、尽职履责、效益为本原则。()
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