题目
A.决定是否启动问责程序
B.审议调查报告
C.作出处理决定
D.合规管理职能的适当性和有效性
第5题
A.负责合规守法委员会的日常事务工作
B.负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育
C.负责管理全行反洗钱工作
D.负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策
第6题
A.全面合规是监管的要求
B.全面合规是案防的保障
C.全面合规是发展的基础
D.全面合规是股东的期望
第9题
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责
D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告
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