题目
第2题
A.转销户
B.佣金标准
C.违规介绍融资
D.代客操作
第3题
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条
B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
D.《证券法》第一百四十五条
第5题
经纪业务操作规范管理的一般要求有()。
A.前、后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
第7题
A.营业部仅时任负责人一名员工,内部未形成有效的监控制衡
B.原经纪人的笔记本电脑通过营业部无线网络进行证券交易,营业部未能及时发现并有效实施管控
C.营业部办理两融业务,存在未填写签署日期及存管协议签署使用不当情形
D.财务专用章部分用印记录未登记,用印记录仅由经办人签字,无批准人签字
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.前、后台分离和岗位分离
B.相对独立人员对重点客户进行定期回访
C.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
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