重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
当前位置: 首页 > 建筑工程类考试 > 注册核安全工程师 > 核安全综合知识
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题

题目

[主观题]

公司收到深圳证券交易所重点监控账户名单后,应当从以下()方面对相关客户予以重点管理

A.及时联系并告知客户,要求其规范交易行为,并对其进行合法合规交易教育

B.与客户签订证券交易委托补充协议,约定会员如发现客户存在可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为,可以拒绝接受其委托或终止与其的证券交易委托代理关系

C.重新核查客户的基本情况

D.对客户的交易行为进行重点监控

查看参考答案
更多“公司收到深圳证券交易所重点监控账户名单后,应当从以下()方面对相关客户予以重点管理”相关的问题

第1题

深圳证券交易所重点监控股票名单由()确定。

A.中国证监会

B.中国结算公司深圳分公司

C.中国结算公司

D.深圳证券交易所

点击查看答案

第2题

公司对以下账户将列入公司级重点监控名单,予以重点监控、持续关注()

A.交易所公布的重点监控账户在重点监控期满后6个月内

B.监控发现存在涉嫌违法违规的异常交易账户

C.监管部门认定的涉嫌违法违规交易的账户

D.其他需重点关注的账户

点击查看答案

第3题

以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行
互为对手方的交易,上海和深圳证券交易所将予以重点监控。 ()

点击查看答案

第4题

以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易,上海和深圳证券交易所将予以重点监控。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第5题

除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将被上海证券交易所列入重点监控账户名单

A.3个月内被上交所采取2次书面警示监控措施的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

点击查看答案

第6题

中信考试20210629-1.除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单∶

A.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

点击查看答案

第7题

根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。

A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券

B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量进行交易

C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

D.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格

点击查看答案

第8题

证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控()。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户问的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

点击查看答案

第9题

上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。

A.对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券

B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

C.委托、授权给不同机构或个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

点击查看答案

第10题

对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控

A.频繁申报和撤销申报,或大额申报后撤销申报.以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者

B.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报,随后申报买入该证券

C.对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易

D.同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易

点击查看答案

第11题

证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

点击查看答案
赏学吧APP
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注赏学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注赏学吧 -
请用微信扫码测试
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
赏学吧