更多“证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控()。 A.单只基金的异常交易 B.同一基金管理公司不同基”相关的问题
第1题
证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。
A.单只基金的异常交易
B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
C.不同基金管理公司账户间的异常交易
D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
点击查看答案
第2题
公司建立()三级的客户分类体系,对客户异常交易行为进行分类分级管理
A.交易所重点监控账户
B.公司级重点监控账户
C.普通监控账户
D.专业投资者账户
点击查看答案
第3题
销售业务流程控制的内容包括()。
A.制定《投资人权益须知》
B.建立科学的基金产品评价体系
C.加强对宣传推介材料制作和发放的控制
D.建立异常交易的监控、记录和报告制度
点击查看答案
第4题
基金行业自律管理的内容有()。A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对
基金行业自律管理的内容有()。
A.制定行业自律规则和业务标准
B.建立行业从业人员教育培训体系
C.对基金上市交易的管理
D.对基金投资行为进行监控
点击查看答案
第5题
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易
点击查看答案
第6题
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易时间的异
点击查看答案
第7题
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易
点击查看答案
第8题
基金投资跟踪与评价的内容包括()。Ⅰ、积极回访投资者,解答投资者疑问Ⅱ、对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常行为Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
点击查看答案
第9题
证券交易所自律管理的内容包括()。
A.对基金投资行为进行监控
B.对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
C.对基金上市交易的监控
D.基金公司人员的聘任
点击查看答案
第10题
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者
点击查看答案