题目
基金行业自律管理的内容有()。
A.制定行业自律规则和业务标准
B.建立行业从业人员教育培训体系
C.对基金上市交易的管理
D.对基金投资行为进行监控
第1题
25.基金行业自律管理的方式主要包括()。
A.通过制定切实可行的工作计划,大力开展基金业宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识
B.建立行业教育培训体系,全面提高基金从业人员素质
C.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展
D.直接从事基金投资管理业务
第2题
基金行业自律管理的方式主要包括()。
A.通过制定切实可行的工作计划,大力开展基金宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识
B.建立行业教育培训体系,全面提高基金从业人员素质
C.直接从事基金投资管理业务
D.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展
第3题
A.A.保护基金行业的整体利益
B.B.建立基金行业教育培训体系
C.C.开展基金业宣传活动,树立行业形象
D.D.对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
第4题
以下关于自律管理的描述,正确的是()。
A.自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范
B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展
第5题
A.制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理
B.大力开展基金业宣传活动,树立行业形象
C.加大研究力度:对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D.通过督察长进行定期检查
第6题
下列关于基金业协会的职责的说法,不正确的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.依法维护投资人的合法权益,反映投资人的建议和要求
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第7题
以下关于自律管理的描述,不正确的是()。
A.自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范
B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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