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[多选题]

证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

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更多“证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。A.单只基金的异常交易B.同一基”相关的问题

第1题

上海、深圳证券交易所依据《证券交易所风险基金管理暂行办法》(证监发〔2000〕22号)的有关规定,按证券交易所交易收取经手费的()、会员年费的10%提取的证券交易所风险基金,在各基金净资产不超过10亿元的额度内,准予在企业所得税税前扣除。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第2题

《证券交易所管理办法》要求()。

A.证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统

B.设立负责证券市场监管工作的专门机构

C.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度

D.共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险

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第3题

在证券交易所,大宗交易的成交申报须经()确认。A、结算公司 B、证券公司C、证券交易所 D、中国证监

在证券交易所,大宗交易的成交申报须经()确认。

A、结算公司

B、证券公司

C、证券交易所

D、中国证监会

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第4题

下列关于佣金管理的表述正确的有()Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

封闭式基金的基金份额,经()申请,()核准,可以在证券交易所上市交易。

A.基金份额持有人,证券交易所

B.基金管理人,中国证监会

C.基金托管人,中国证监会

D.基金管理人,中国结算公司

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第6题

基金拟在证券交易所上市的,应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.证券业协会

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第7题

目前,新发行的证券投资基金统一在()上市交易。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国证监会

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第8题

负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督的是()。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第9题

()对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第10题

()是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.基金业协会

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