以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有（)。Ⅰ、《客户交易结算资金管理办法》Ⅱ、《证券公司开立客户账户规范》Ⅲ、《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅳ、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

A．《发布证券研究报告暂行规定》

B．《证券经纪人管理暂行规定》

C．《证券登记结算管理办法》

D．《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（）计算风险准备。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融入融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

A.0．5%

B.1%

C.3%

D.5%

证券经纪业务客户账户主要包括（）。

A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)

B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)

C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户

D．经核准允许受理的其他金融产品账户等

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

A．正确

B．错误

C．放弃

关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有()。

A、 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户

B、 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

C、 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

D、 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

以下关于客户交易结算资金第三方独立存管模式核心内容的描述．正确的是（）。

A．证券公司担任客户交易结算资金的会计记账主体

B．托管银行负责保管客户交易结算资金

C．证券公司仅为客户开立交易结算资金存管账户

D．证券公司需向客户提供客户交易结算资金明细账