题目
A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元
第2题
A.具有证券经纪业务资格的证券公司
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范,近半年没有受到行政处罚
D.具有完备的内部控制和风险管理制度
第3题
A.具有证券经纪业务资格的证券公司
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范,近半年没有受到行政处罚
D.具有完备的内部控制和风险管理制度
第4题
我国目前,证券公司要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件()。
A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B.必须具有独立的法人地位,并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D.有固定的交易场所和合格的交易设施
E.有健全的组织机构和管理制度
第5题
我国目前,证券公司要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件()。
A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B.必须具有独立的法人地位,并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D.有固定的交易场所和合格的交易设施
E.有健全的组织机构和管理制度
第6题
我国目前,证券公司要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件()。
A、必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位,并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施 E、有健全的组织机构和管理制度
第7题
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力
Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
A. Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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